Ценные бумаги и корпоративные действия

Securities Settlement and Reconciliation Messages using ISO15022 Расчёты с ценными бумагами и выверка движений по счетам (ISO 15022)

SWIFT и ISO 15022 – это основная коммуникационная модель для организаций – участников рынка ценных бумаг. Сообщения стандарта ISO 15022 обрабатываются платформой SWIFT, что позволяет расширить возможности организации, соответствовать требованиям регуляторов, автоматизировать бизнес потоки, сократить риски, вероятные при использовании ручных операций. Этот двухдневный курс окажется для вас полезным, если вы хотите использовать в полном объеме возможности, предоставляемые ISO 15022 в области расчетов с ценными бумагами.

Аудитория Рекомендуется прослушать аналитикам, программистам, работникам отдела бэк-офис и персоналу таких учреждений, как кастодиальные и универсальные банки, клиринговые организации, брокерам/дилерам, управляющим фондами.

Предварительные знания Рекомендуется, чтобы слушатели уже имели опыт работы в области ценных бумаг и общее представление о системе SWIFT.

Содержание Основное внимание в данном двухдневном курсе уделяется особенностям и преимуществам сообщений для проведения расчетов по ценным бумагам и выверки движения по счетам. На курсе будут рассматриваться следующие вопросы:

• Последовательность операций по проведению расчетов по ценным бумагам и выверке движения по счетам и связанные с ними сообщения SWIFT
• Основы ISO15022: Словарь данных (Data Field Dictionary) и логические блоки сообщений
• Принципы работы с общими полями и наиболее часто используемые поля и определители.

Примеры сообщений по ценным бумагам SWIFT, охватывающие проведение расчетов, выверку счетов и контроль над исполнением сделки с ценными бумагами:

• Сообщения по расчетам с ценными бумагами, включая инструкции о получении и поставке без платежа или против платежа и связанные с ними подтверждения: MT 540, 541, 542, 543, 544, 545, 547.
• Выписки и извещения о статусе: MT 549, 535, 536, 537, 548, 578
• Вы также изучите некоторые функциональные особенности сообщения
• Идентификация сторон в цепочке расчетов
• Разные типы транзакций
• Направление сообщений и транзакций
• Отмена
• Инструкции по расчетам
• Частичные расчеты

В курсе рассматриваются примеры из практики работы на рынке ценных бумаг таких стран, как Франция, Германия, Япония, Нидерланды, Швейцария, Великобритания, США и др.

Corporate Actions – ISO 15022 messages Корпоративные действия – сообщения ISO 15022

Корпоративные действия, как процесс, оказывают существенные воздействия на компанию и на связанных с ней заинтересованных лиц. Обработка корпоративных действий является критической областью из-за большого количества различных событий и сложностей выбора вариантов. Для обеспечения качества получаемой и отправляемой информации важно сократить количество операций, проводимых вручную и минимизировать риск возникновения ошибок. Благодаря участию в данном курсе, вы получите уникальную возможность воспользоваться всеми преимуществами стандарта ISO 15022 и быть в курсе последних разработок.

Мы рекомендуем вам посетить данный курс, если ваша организация занимается кастодиальным бизнесом и вы планируете использование сообщений по корпоративным действиям.

Аудитория Рекомендуется прослушать аналитикам, программистам, представителям отдела бэк-офис и персоналу таких учреждений, как кастодиальные и универсальные банки и клиринговые организации для понимания сообщений, совместимых с ISO 15022.

Предварительные знания Рекомендуется, чтобы слушатели имели опыт работы на рынке ценных бумаг и общее представление о системе SWIFT.

Содержание Основное внимание в данном курсе уделяется пяти типам сообщений, используемых для уведомления о корпоративных действиях.

• Уведомление о корпоративном действии;
• Инструкции по корпоративному действию;
• Подтверждение корпоративного действия;
• Извещение о статусе операции по корпоративному действию;
• Сообщение о корпоративном действии в свободном формате.

На курсе будут рассматриваться также следующие вопросы:

• Последовательность событий корпоративного действия и связанные с этим сообщения SWIFT
• Основы ISO15022: что такое Словарь данных (DataField Dictionary) и как информация группируется в логические блоки
• Понятие "общего поля", наиболее часто используемые определители и поля
• Изучение примеров сценариев с использованием типов сообщений по корпоративным действиям, таких как бонусная эмиссия, выпуск прав и выплата дивидендов.